新加坡加大执法力度打击金融犯罪

新加坡对触犯其规则的金融家发出了严厉的警告。

“为什么人们要来这里？”因为他们信任我们的金融体系，你肯定想要一个受欢迎的行业，但这并不意味着你要轻装上阵，”新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)执法部门负责人Peggy Pao表示。

金融监管机构对执法的关注，对于该国成为值得信赖的全球金融中心的雄心至关重要，投资者在这里投资了数万亿美元，其中大部分来自海外。根据金管局的最新数据，新加坡在2021年吸引了创纪录的4480亿新元(合3350亿美元)的新资金。

新加坡的声誉也岌岌可危，尤其是考虑到近年来备受瞩目的丑闻让投资者蒙受了损失。

近年来，已宣布的从警告到刑事起诉的执法行动数量稳步上升，反映出监管机构的关注力度加大，以及该国的活动水平不断提高。

Peggy Pao曾是一名检察官，她正在寻找有经验的调查人员和会计师加入她的部门，因为该部门加大了发现和惩罚不当行为的力度。

新加坡的执法场景在去年出现了几个里程碑，包括对金融不当行为处以最高数量的惩罚。该岛最大股市操纵案的幕后主谋被判入狱36年。

水处理公司Hyflux Ltd的前首席执行长被控违反会计规则，此前成千上万的散户投资者受到打击。当局还以创纪录的罚款结束了对大宗商品交易商来宝集团(Noble Group Ltd)长达多年的调查。

有人批评说，与造成的损失相比，新加坡当局开出的罚款微不足道。Peggy Pao表示，当大量投资者受到影响时，企业渎职案的高额罚款是一种“考虑”。不过，她补充说：“我们确实必须考虑惩罚公司是否意味着对股东的双重惩罚。”

金管局正在研究设立监察专员、设立市场行为审裁处以及设立集体诉讼程序等提议，以保护投资者的权利。Peggy Pao表示，监管机构还“积极研究”投资者补偿，并希望让安全问题经理和审计人员对披露违规行为负责。

她说：“披露将是我们继续优先考虑的一个领域。”

金融管理局将其执法职能集中到Peggy Pao现在领导的部门。该机构加快了完成审查和调查的时间。现在，刑事案件需要9个月的时间，民事处罚案件在19个月内完成，而以前需要两年的时间。

Peggy Pao说，没有目标让它更短。更重要的是“要公平、要彻底、要细致”。如果我们必须牺牲这一点来实现某些时限，那就不是正义。”