知情人士透露，美国联邦调查人员认为卡特彼勒公司(Caterpillar Inc., CAT)近年来未能提交政府所要求的众多出口文件。这令该制造巨头所面临的问题又增一个。
这些人士称，上述发现是初步的，但为调查人员提供了一个途径，以检查出口文件的缺失是否是该公司为了避税而可能采取的措施之一。卡特彼勒总部位于伊利诺伊州皮奥里亚，生产黄色推土机、运矿石卡车和其它重型设备。
知情人士表示，在继续对该公司涉嫌违反出口和税收规定而展开刑事调的过程中，调查人员发现其可能缺失出口文件。这是一系列主要针对其一家瑞士子公司进行的调查中的最新一起；美国参议院调查人员发现，在卡特彼勒长期实施的一项战略中，该瑞士子公司被用来降低其在美国缴纳的税款。这家瑞士子公司一直参与卡特彼勒备用零件在海外的销售。知情人士称，这项针对卡特彼勒纳税情况进行的调查处于非常初期的阶段，调查人员认为，这可能会是一项长达数年的调查的开始。
卡特彼勒还未被指控存在任何不当行为。
卡特彼勒的一位发言人表示，公司认为其在纳税方面并无不当行为，公司正在回应政府关心的问题，并希望能够在合理时间内解决此事。
在这起刑事调查中，来自三家联邦机构的调查人员3月初突击搜查了这家制造业巨头的总部以及两家附近的工厂。此前披露的搜查令显示，这些调查的一个主要焦点是与卡特彼勒提交的出口文件相关的信息，但知情人士称，美国政府尚未确定这些文件是否会反映出税收方面的问题。
这些知情人士透露，调查人员已经确认，在上述突击搜查行动之前卡特彼勒应传票要求提交给监管机构的文件与该公司提交给美国商务部自动出口系统(Automated Export System)的常规备案文件之间存在差异。
执行卡特彼勒上述搜查令的调查人员分别是来自美国国税局(Internal Revenue Service)刑事犯罪部门、商务部下属的出口执行办公室(Office of Export Enforcement)以及美国联邦存款保险公司(Federal Deposit Insurance Corp., U.S., 简称FDIC)的总监查长办公室。这起调查受到位于斯普林菲尔德的伊利诺伊州中央区美国检察官办公室的管理。该办公室发言人未予置评。
国税局和商务部代表均未置评，FDIC发言人周日未立即回应置评请求。
此外，一位知情人士称，为配合此次调查，政府方面还委托达特茅斯塔克商学院(Tuck School of Business)的一位教授编制了一份报告，宣称卡特彼勒涉嫌税收和会计欺诈。
知情人士称，卡特彼勒未公开回应这份报告，但该公司私下对这份报告的假定和结论表示质疑。卡特彼勒发言人称，该公司不会对该报告置评。
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