美国证券监管部门计划更仔细地检查企业如何遵守有关投资建议的新规，以及如何管理外包关键服务带来的风险。
美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)和美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority, 简称Finra)上周发布了合规优先事项，让企业得以一窥监管部门在未来一年的检查工作中可能关注的重点。
今年的合规优先事项清单上多了一项新的检查计划，即检查企业准备如何遵守一项要求股票经纪商披露更多利益冲突信息的规定，以及准备如何应对计划中的伦敦银行同业拆息(Libor)停用。当前数以万亿美元计的金融合约在定价时参考Libor。
这份清单还凸显出，监管部门有兴趣知道企业对机器人顾问采取了哪些控制措施。在外包业务方面，监管部门打算关注企业把数据存储、资产管理等任务交给外部供应商可能带来的风险。
SEC合规办公室前官员Ken Joseph表示∶“请留意监管机构所告知的他们正在检查的内容，并且至少要确保与你的业务有关的那些要求都做到了。”Joseph现在是咨询公司Duff & Phelps负责纠纷咨询业务的董事总经理。
SEC合规调查与检查办公室(Office of Compliance Inspections and Examinations)的数据显示，在截至去年9月30日的2019财年，该机构共进行了3,089次检查，同比减少2.7%。SEC将此归因于去年政府停摆导致的拨款问题。SEC表示，去年还做出了150多项执法建议。
律师们表示，SEC每年会根据一系列因素选择对哪些公司进行检查，这些因素包括该机构的总体优先任务、公司规模以及与业务模式相关的潜在风险。
律所?士打(Mayer Brown LLP)的投资管理律师Leslie Cruz称，与往年相比，SEC年度合规优先事项清单中相较往年获得更多关注的一个风险是供应商风险管理。Cruz表示，监管机构希望确保合规管理人员对存储数据和提供资产管理服务的公司进行持续的尽职调查。
Cruz称，从某种意义上说，这是为了防止身份盗用，但同时也为了防止客户的投资组合在未经授权的情况下被披露。