毕马威将支付5,000万美元和解SEC调查

知情人士称,毕马威(KPMG LLP)准备支付5,000万美元和解与其前合夥人行为相关的民事诉讼。这些合夥人设法提前获知了哪些审计内容会受到监管机构的突击检查。

这将是美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)有史以来对审计机构开出的最高罚单。随著SEC委员对和解协议的细节进行讨论,最终的细节内容可能会有变化。

2018年1月,SEC和检方对五名前毕马威管理人士和一名前监管人员提起民事和刑事指控,原因是他们共享了有关毕马威的哪部分审计将受到其主要监管机构上市公司会计监督委员会(Public Company Accounting Oversight Board)审查的机密信息。该监管机构在2017年2月发现了泄密情况,几个月后毕马威解雇了相关合夥人。

在安然公司(Enron Corp)和WorldCom爆出会计丑闻后,美国国会成立了该会计监督委员会,以检查上市公司审计机构的工作。SEC负责监督该委员会的工作,并保留独立监督审计机构的能力。

知情人士称,预计SEC委员本月将投票批准该和解方案。和解方案包括5,000万美元罚款,并要求毕马威至少在一年内保留一名独立的合规监察员。

SEC发言人不予置评,毕马威未立即回复置评要求。

其中一名知情人士称,和解协议可能不会要求禁止毕马威从事审计活动。